Apa yang percaloan

Seperti yang kita tahu semua kegiatan di pasar surat berharga, dilakukan oleh profesional, termasuk beberapa kegiatan. Ini termasuk broker dan dealer kegiatan; kegiatan, asumsi kontrol efek; kliring; layanan penyimpanan; mempertahankan register pemilik surat berharga; organisasi perdagangan efek di pasar dan beberapa kegiatan lainnya. Berkutat pada konsep ini sebagai makelar.

aktivitas broker - kegiatan untuk melakukan transaksi sipil. Transaksi adalah surat berharga dan aktivitas percaloan seseorang bertindak sebagai agen komisi atau pengacara, dan bertindak atas dasar komisi atau lembaga kontrak. Di broker Selain itu, atau lebih tepatnya pelaksanaannya membutuhkan surat kuasa untuk melaksanakan penawaran tersebut jika dalam kontrak tidak ada indikasi kekuasaan komisi atau Jaksa.

Broker - adalah peserta dari pasar surat berharga, yang bergerak dalam percaloan.

Untuk saat ini, aktivitas broker - dalam kebanyakan kasus hak prerogatif organisasi komersial, didirikan dalam bentuk sebuah perseroan terbatas atau perusahaan saham gabungan. Di negara kita, menurut jenis kegiatan yang terlibat dalam lembaga-lembaga publik. Dalam layanan broker tertentu Sberbank Rusia, melakukan transaksi efek atas nama dan dengan mengorbankan pelanggan.

Untuk latihan yang sah dari kegiatan broker memerlukan lisensi, menyatakan hak dari peserta pasar surat berharga untuk terlibat dalam transaksi profesional.

Fitur khas yang mencirikan percaloan dibandingkan dengan jenis lain dari kegiatan profesional di pasar surat berharga termasuk fakta bahwa broker dapat melakukan transaksi peredovereniya, tetapi hanya jika hal ini ditetapkan dalam kontrak. Peredoverenie juga mungkin dalam kasus di mana broker yang memaksa kekuatan ini keadaan, dan jika tidak mungkin sebaliknya untuk melindungi kepentingan klien. Dalam kasus terakhir pelanggan diwajibkan untuk diberitahu tentang niat untuk membuat peredovereniya broker transaksi.

Tugas broker memasuki pelaksanaan setia pesanan pelanggan dalam urutan mereka diterima. Tanggung jawab utama dari broker juga meliputi:

1. Kewajiban untuk berkomunikasi dengan pengetahuan pelanggan semua informasi yang diperlukan terkait dengan pelaksanaan perintah terakhir dan pemenuhan kewajiban yang ditetapkan oleh kontrak pembelian dan penjualan efek. Sebagai contoh, broker memiliki hak untuk merekomendasikan transaksi kepada klien jika yang terakhir tidak menerima informasi lengkap tentang risiko yang terkait dengan itu;

2. Pelestarian dan surat berharga akuntansi klien. Hal ini dilakukan dalam waktu yang ditentukan oleh kontrak. Juga bertugas broker untuk pergi ke penyampaian laporan kepada klien tentang kemajuan istilah kontrak, serta ekstrak menunjukkan pergerakan sekuritas dan uang tunai akuntansi pada rekening nasabah;

3. Mengambil tindakan untuk menjamin kerahasiaan data pelanggan, khususnya nama, rincian pembayaran dan informasi lain yang telah diperoleh karena pemenuhan kewajiban yang ditetapkan oleh kontrak dengan klien.

Bekerja pada pasar saham bisa disertai dengan situasi di mana konflik kepentingan antara broker dan mulai klien. Dalam kasus tersebut, broker wajib memberitahukan klien yang menarik telah muncul. Jika tugas ini diabaikan oleh broker dan klien akan mengalami kerugian sebagai akibat dari ini, yang terakhir akan setiap alasan untuk menuntut ganti rugi dari broker. Kompensasi dilakukan dengan cara yang disediakan oleh hukum perdata.